金融乱象举报监测实时报告
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人民银行对汇潮支付给予严厉处罚
2024年11月18日，中国人民银行上海市分行发布的行政处罚信息公示表揭示了汇潮支付有限公司因多项违规行为而受到的严厉处罚。该公司因未能遵循商户管理和账户管理规定，以及未履行客户身份识别义务，被处以128万元的罚款。此事件再次凸显了金融监管在维护市场秩序和保护金融安全方面的重要性。 阅读量：10318
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人民银行对官渡农村合作银行给予警告和罚款
2024年11月16日，中国人民银行云南省分行对昆明官渡农村合作银行作出行政处罚，因其在多个方面存在违法行为，该行被处以警告并罚款85.3万元。这一决定反映了金融监管机构对金融机构合规性的高度重视，以及维护金融市场秩序的重要性。 阅读量：10397
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付费后查看全部内容河南太康农商银行的案例是一个重要的警示
近年来，金融领域的诚信问题引发了社会的广泛关注。河南太康农商银行的案例，正是对金融监管和企业诚信的重要警示。根据相关裁判文书的披露，多家企业实际控制人张青嵩通过一系列欺诈手段，累计骗取贷款金额高达30.545亿元，给银行和社会造成了严重损失。
阅读量10428
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付费后查看全部内容证监会对9家机构展开现场检查发现诸多问题
近期，中国证监会对9家证券基金经营机构的现场检查揭示了在董事、监事、高级管理人员及从业人员管理方面存在的多重问题。这次检查的主要目的是评估这些机构对《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《管理办法》）的执行情况，但结果却显示出一些机构在理解和落实这些规定上存在明显不足。
阅读量10653
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付费后查看全部内容金透社 | 人民银行严重警告连连支付
2024年11月7日，中国人民银行浙江分行公布的行政处罚决定信息揭示了连连银通电子支付有限公司（下称“连连支付”）因多项违规行为遭到重罚的情况。此次处罚金额高达518.54万元，成为了近年来支付行业监管的又一重要案例。
阅读量10745
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付费后查看全部内容两家分行违规暴露出兴业银行内控管理存在严重问题
近年来，兴业银行在国内银行业中的表现引人注目，但其多次因违规行为遭受处罚的事件，尤其是近期北京和福州两大分行的罚款，暴露出该行内控管理的重大隐患。这些事件不仅影响了兴业银行的声誉，也反映出其在合规管理和风险控制方面的深层次问题。
阅读量11078
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付费后查看全部内容金融严监管给九江银行的教训，也为其它银行敲响了警钟
近期，国家金融监督管理总局江西监管局对九江银行开出了一张总额达410万元的罚单，此次处罚涉及九项违法违规行为，标志着金融监管的严厉程度再度升级。这一事件不仅反映出九江银行在内部管理和合规方面存在的深层次问题，同时也为整个银行业敲响了警钟，提醒各金融机构必须加强合规与风险管理。
阅读量14928
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付费后查看全部内容证监会为什么要重罚中金公司
近期，中国证监会对中金公司因其在上海思尔芯技术股份有限公司首次公开发行（IPO）保荐业务中未勤勉尽责的行为，作出了严厉的行政处罚。这一事件引发了广泛关注，反映出我国在资本市场监管方面的严格态度和对投资者权益的高度重视。
阅读量10395
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付费后查看全部内容金融监管处罚力度不断加大看看最新处罚榜单
近年来，随着中国金融市场的快速发展，金融监管的力度也在不断加大。特别是2023年10月21日，国家金融监督管理总局各地监管分局发布的一系列行政处罚信息，深刻反映了监管机构对金融机构违法违规行为的零容忍态度。
阅读量12604
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付费后查看全部内容普华永道：从一统江湖，到江河日下
近年来，普华永道（PwC）作为国际知名的审计机构，曾在公募基金领域占据了显赫的地位。然而，随着近期因涉及恒大地产财务造假而遭受重罚，普华永道的市场地位正经历前所未有的挑战。
阅读量10473
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付费后查看全部内容华泰证券为何让客户不满？
近日，华泰证券股份有限公司因涉嫌违规操作投诉事件而引发了社会各界的广泛关注。这起投诉事件的举报人王璐实名反映，华泰证券在其私募基金销售与管理过程中存在严重的欺诈行为，严重损害了投资者的合法权益。
阅读量16768
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付费后查看全部内容普华永道的恶果，或陷入“存亡危机”
自2023年3月公告恒大地产财务造假事件以来，普华永道（PwC）面临的危机愈发严重。至2024年9月13日，监管部门对其顶格处罚落地，普华永道已经被至少60家公司解约，其市场地位举步维艰。这一系列事件不仅影响了普华永道的声誉，也使其在行业中的地位受到严重挑战。
阅读量11141
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付费后查看全部内容光大证券前投行总经理涉内幕交易被罚460万
近日，中国证监会披露了一份行政处罚决定书，光大证券前投行总经理赵远军因在江西星星科技股份有限公司（以下简称“星星科技”）股票重大资产重组过程中，作为内幕信息知情人，在内幕信息公开前交易“星星科技”股票，遭到严厉处罚。证监会认定赵远军的行为违反了相关法规，决定对其处以合计460万元的罚款，并实施10年证券市场禁入措施。
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付费后查看全部内容银行与“黄牛”展开大战
近年来，随着居民财富的快速积累和对安全投资的需求不断上升，大额存单作为一种保本高收益的金融产品，越来越受到投资者的青睐。然而，市场供需失衡的局面使得大额存单的购买变得愈发困难，甚至出现了“黄牛”代抢的现象，令市场秩序面临严峻挑战。
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