金融案件
-
付费后查看全部内容两位金融官员同日被查
中央纪委国家监委网站讯 据内蒙古自治区纪委监委消息：内蒙古自治区纪委监委驻内蒙古银行股份有限公司纪检监察组组长、内蒙古银行股份有限公司党委委员马宝林涉嫌严重违纪违法，目前正接受内蒙古自治区纪委监委纪律审查和监察调查。
阅读量14310
-
付费后查看全部内容查处“期权腐败”案件应注意什么
近年来，一些党员公职人员的腐败行为变得隐蔽复杂，“在位不收退休收”“在职不收离职收”，企图通过“期权腐败”的方式，延长权钱交易时间跨度，规避被查处的风险。“期权腐败”具有时间跨度长、隐蔽性强、查处难度大等特点，为对其监督定性、量纪定罪带来一定困难。笔者结合实践，对查处“期权腐败”案件需注意的问题谈几点看法。
阅读量15601
-
付费后查看全部内容广东南雄农商行违法被罚 大股东为广州农商银行
银保监会网站近日公布的韶关银保监分局行政处罚信息公开表（韶银保监罚决字〔2023〕3号）显示，广东南雄农村商业银行股份有限公司贷款业务及内部控制严重违反审慎经营规则；张熙来、徐小健负直接责任。
阅读量15314
-
付费后查看全部内容青农商行6宗违法被罚没3187万元 贷后管理不审慎等
中国银保监会网站近日公布的青岛银保监局行政处罚信息公开表（青银保监罚决字〔2023〕37-38号、86-92号）显示，青岛农村商业银行股份有限公司存在5项违法违规行为，合计被罚没合计三千一百八十七万两千七百元，7名相关责任人合计被给予警告并罚款人民币七十一万元。
阅读量13809
-
付费后查看全部内容哈银金租原董事长吕天君被警告 控股股东为哈尔滨银行
银保监会网站今日发布的黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字﹝2023﹞35号）显示，吕天君对哈银金融租赁有限责任公司（简称“哈银金租”）到位负有责任。黑龙江银保监局依据《商业银行股权管理暂行办法》第五十一条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，对吕天君警告。
阅读量14009
-
付费后查看全部内容瑞丰银行违法被罚 股东借款余额超股权净值仍质押股权
银保监会网站今日发布中国银保监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表（绍银保监罚决字〔2023〕10号），浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（证券简称：瑞丰银行，证券代码：601528.SH）存在股东在本行借款余额超过其股权净值但仍质押股权的违法违规事实，中国银保监会绍兴监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项对其罚款人民币20万元。
阅读量13612
-
付费后查看全部内容识“荐股”诈骗 兴业银行武汉分行为老人挽损2.9万元
年近70岁的王女士行色匆匆地来到兴业银行武汉友谊支行，要求办理转账业务。因客户年龄较大，柜员在办理业务过程中详细询问转账用途，发现王女士竟然不认识交易对手，这引起了柜员的高度警惕，随即将情况上报运营主管。
阅读量12791
-
付费后查看全部内容内蒙古银行某支行违规被罚 贷款"三查"制度执行不到位
银保监会网站今日披露的乌兰察布银保监分局行政处罚信息公开表（乌银保监罚决字〔2022〕13号、14号）显示，内蒙古银行股份有限公司乌兰察布丰镇支行贷款“三查”制度执行不到位问题，严重违反审慎经营规则。张进为前述主要违法违规事实的直接责任人。
阅读量5421
-
付费后查看全部内容2022年证监稽查20起典型违法案例
同济堂信息披露违法违规案（中国证监会行政处罚决定书〔2022〕17号）。本案是一起上市公司系统性造假的典型案例。2016至2019年，同济堂健康产业股份有限公司通过子公司虚构销售及采购业务、虚增销售及管理费用、伪造银行回单等方式，累计虚增收入211.21亿元、利润28.16亿元。本案表明，上市公司财务造假严重破坏资本市场信息披露秩序，侵蚀市场诚信基础，监管部门必将予以严厉打击。
阅读量4706
-
付费后查看全部内容警惕假冒合格境外投资者
近日，有机构谎称其为经证监会许可的合法机构，非法兜售或推荐金融产品。他们向投资者展示证监会官网公示的某“合格境外投资者资格”批复截屏，假称为该境外机构员工，名义上开展销售金融产品、代理证券买卖、推荐股票基金期货产品、举办炒股大赛等业务活动，并宣称可获得高额回报，实为博取投资者信任实施不法行为。
阅读量4429
-
付费后查看全部内容斩断非法代理维权利益链
近期，金融领域代理维权“灰黑”产业乱象有所抬头，非法代理维权组织披着法务咨询外衣，在手机应用商店推出债务优化、征信修复等手机APP，引导债务人下载相关APP，进而非法牟利。
阅读量3893
-
付费后查看全部内容中原银行漯河分行2宗违法被罚 未按规定重新识别客户
中国人民银行漯河市中心支行近日公布的行政处罚信息公示表（漯银罚决字〔2023〕3号、4号）显示，中原银行股份有限公司漯河分行存在以下违法行为类型：1.未按规定开展持续的客户身份识别；2.未按规定重新识别客户。中国人民银行漯河市中心支行对中原银行股份有限公司漯河分行罚款43万元。
阅读量3382